Реклама:
Мнения о сайте можете отправлять по адресу voenipoteka@mail.ru
|
Постановление Правительства РФ от 17 июня 2005 г. N 383
"Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам"
В соответствии с Федеральным законом "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532) Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемые:
Типовой кодекс профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
Правила согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам.
2. Федеральной службе по финансовым рынкам утвердить в 2-месячный срок порядок, сроки и формы представления специализированным депозитарием, управляющими компаниями и брокерами отчетности о соблюдении требований кодексов профессиональной этики при осуществлении деятельности, связанной с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.
Председатель Правительства
Российской Федерации
|
М. Фрадков
|
Москва
17 июня 2005 г.
N 383
| |
Типовой кодекс профессиональной этики управляющих компаний,
специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих
Правила согласования кодексов профессиональной этики управляющих
компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений
для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по
финансовым рынкам
Типовой кодекс профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих
(утв. постановлением Правительства РФ от 17 июня 2005 г. N 383)
1. Положения настоящего Кодекса направлены на защиту прав и законных
интересов собственников накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих и участников накопительно-ипотечной системы (далее -
участники) и подлежат исполнению должностными лицами и сотрудниками
управляющих компаний (специализированного депозитария, брокерами)
____________________________________________________________________,
(указывается полное наименование организации)
осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - организация).
2. Настоящий Кодекс включает в себя правила и процедуры,
обязательные для соблюдения должностными лицами и сотрудниками
организации, а также санкции, применяемые к нарушителям за неисполнение
указанных правил и процедур с целью защиты прав и законных интересов
собственника накоплений для жилищного обеспечения при оказании услуг в
сфере формирования и инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.
3. Понятия, используемые в настоящем Кодексе, означают следующее:
"сотрудники" - лица, состоящие с организацией в трудовых отношениях
на основании трудового договора либо в гражданско-правовых отношениях на
основании договора гражданско-правового характера, в функции которых
входит обеспечение деятельности, осуществляемой организацией в сфере
формирования и инвестирования накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих;
"должностные лица" - лица, занимающие должности в органах управления
организации (лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, члены правления, члены совета директоров (наблюдательного
совета), а также руководители структурных подразделений организации,
внутренний контролер;
"личная выгода" - заинтересованность должностного лица или
сотрудника организации, его близких родственников, супруга, супруги,
усыновителя, усыновленных в получении нематериальных благ и иных
нематериальных преимуществ;
"материальная выгода" - материальные средства, получаемые
должностным лицом или сотрудником организации, его близкими
родственниками, супругом, супругой, усыновителями, усыновленными в
результате использования ими находящейся в распоряжении организации
информации, касающейся инвестирования накоплений для жилищного
обеспечения, сверх средств, которые им причитаются по трудовым и
гражданско-правовым договорам, заключенным с организацией, а также любые
материальные средства, получаемые организацией в результате совершения
сделок или иных операций с накоплениями для жилищного обеспечения сверх
средств, которые ей причитаются за выполнение работ и (или) оказание
услуг по договорам, заключенным организацией с клиентами;
"конфликт интересов" - противоречие между имущественными интересами организации и (или) ее сотрудников и клиента организации, в результате которого действия (бездействия) организации и (или) ее сотрудников причиняют убытки клиенту и (или) иным образом нарушают права и законные интересы клиента;
"служебная информация" - любая не являющаяся общедоступной и не
подлежащая разглашению информация, находящаяся в распоряжении
должностных лиц и сотрудников организации в силу их служебных
обязанностей, распространение которой может повлиять на рыночную
стоимость активов, в которые размещаются накопления для жилищного
обеспечения военнослужащих;
"конфиденциальная информация" - документированная информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации;
"клиент" - юридическое лицо, которому организацией оказываются
услуги в процессе осуществления деятельности по формированию и
инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
"близкие родственники" - родственники по прямой восходящей и
нисходящей линии (родители и дети, дедушки, бабушки и внуки),
полнородные и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и
сестры.
4. Деятельность организации, а также ее должностных лиц и
сотрудников основывается на следующих принципах профессиональной этики:
а) законность.
Организация, ее должностные лица и сотрудники осуществляют свою
деятельность в соответствии с федеральными законами, иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, а также настоящим Кодексом;
б) приоритет прав и законных интересов клиентов и участников.
Организация, ее должностные лица и сотрудники исходят из того, что
права и законные интересы клиентов и участников ставятся выше интересов
организации, заинтересованности ее должностных лиц и сотрудников в
получении материальной и (или) личной выгоды;
в) сохранность и прирост накоплений для жилищного обеспечения.
Организация, ее должностные лица и сотрудники предпринимают все
необходимые меры, направленные на сохранность и прирост накоплений для
жилищного обеспечения военнослужащих;
г) профессионализм.
Организация осуществляет деятельность исключительно на
профессиональной основе, привлекая к работе, связанной с инвестированием
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, специалистов
высокой квалификации. Организация постоянно принимает меры по
поддержанию и повышению уровня квалификации и профессионализма
должностных лиц и сотрудников, в том числе путем проведения
профессионального обучения.
Должностные лица и сотрудники организации стремятся к повышению
своего профессионального уровня;
д) независимость.
Организация, ее должностные лица и сотрудники в процессе
осуществления деятельности по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих не допускают предвзятости и зависимости от третьих лиц, которые могут нанести ущерб правам и законным интересам клиента;
е) добросовестность.
Должностные лица и сотрудники организации действуют добросовестно,
то есть с той степенью осмотрительности и заботливости, которая
требуется от них с учетом специфики деятельности организации и практики
делового оборота.
Должностные лица и сотрудники организации обязаны ответственно и
справедливо относиться друг к другу, к клиентам, участникам, другим
субъектам отношений по формированию и инвестированию накоплений для
жилищного обеспечения военнослужащих.
Должностные лица и сотрудники организации обязаны воздерживаться от
необоснованной публичной критики в адрес друг друга, публичных
обсуждений действий друг друга, наносящих ущерб и подрывающих репутацию друг друга, а также других субъектов отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.
Организация обеспечивает все необходимые условия, позволяющие ее
клиенту, а также организации, контролирующей его деятельность, получать
документы, необходимые для осуществления ими деятельности в соответствии
с требованиями законодательства Российской Федерации о жилищном
обеспечении военнослужащих;
ж) конфиденциальность.
Организация, ее должностные лица и сотрудники не разглашают
имеющуюся в их распоряжении служебную и конфиденциальную информацию, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
з) информационная открытость.
Организация осуществляет раскрытие информации о своем правовом
статусе, финансовом состоянии, операциях с финансовыми инструментами в
процессе осуществления деятельности по формированию и инвестированию
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
и) эффективный внутренний контроль.
Организация обеспечивает постоянный эффективный внутренний контроль
за деятельностью своих должностных лиц и сотрудников с целью защиты прав
и законных интересов клиентов и участников;
к) справедливое отношение.
Организация обеспечивает справедливое (равное) отношение ко всем
лицам, которым оказываются услуги в процессе осуществления деятельности
на основании соответствующей лицензии.
5. Конфликт интересов организации может возникнуть в случаях, когда
организация имеет материальную выгоду при совершении сделок или иных
операций в процессе осуществления деятельности по формированию и
инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, в
том числе, если:
а) организация (ее аффилированное лицо) является собственником
ценных бумаг (имеет иную заинтересованность в изменении рыночной цены
ценных бумаг), в которые размещаются накопления для жилищного
обеспечения военнослужащих (настоящая позиция указывается для
управляющих компаний и брокеров);
б) эмитентом ценных бумаг, в которые размещаются накопления для
жилищного обеспечения военнослужащих, является аффилированное лицо
организации (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и
брокеров);
в) кредитная организация, на счета и в депозиты которой размещаются
накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, является
аффилированным лицом организации (настоящая позиция указывается для
управляющих компаний);
г) организация располагает информацией об операциях с имуществом,
входящим в каждый инвестиционный портфель каждой управляющей компании, и имеет возможность влиять на их инвестиционную политику путем предоставления или лишения какой-либо управляющей компании
инвестиционных преимуществ по отношению к другим управляющим компаниям (настоящая позиция указывается для специализированного депозитария);
_____________________________________________________________________
(организация вправе установить иные случаи)
6. Конфликт интересов отдельных должностных лиц или сотрудников
организации может возникнуть в случаях, когда должностное лицо или
сотрудник имеет материальную и (или) личную выгоду при совершении сделок
или иных операций в процессе осуществления деятельности по формированию
и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе, если:
а) должностное лицо или сотрудник либо его близкие родственники,
супруг, супруга, усыновители, усыновленные являются собственниками
ценных бумаг или имеют иную заинтересованность в изменении рыночной цены ценных бумаг, в которые размещаются накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
б) должностное лицо или сотрудник организации совмещает свою работу
с работой в других организациях, в ценные бумаги либо на счета или в
депозиты которых размещены накопления для жилищного обеспечения
военнослужащих;
____________________________________________________________________.
(организация вправе установить иные случаи)
7. В целях предотвращения и выявления конфликта интересов
организация:
а) обеспечивает при приеме на работу ознакомление каждого
должностного лица и сотрудника с настоящим Кодексом;
б) проводит регулярную разъяснительную работу, направленную на
доведение до должностных лиц и сотрудников организации содержания
настоящего Кодекса;
в) обеспечивает защиту коммерческой тайны в части инвестирования
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
г) обеспечивает осуществление внутреннего контроля;
д) устанавливает в порядке, предусмотренном трудовым
законодательством Российской Федерации, виды дисциплинарного взыскания
за несоблюдение требований и ограничений, установленных настоящим
Кодексом;
____________________________________________________________________.
(организация вправе установить иные меры)
8. В случае если проведенное службой внутреннего контроля
(внутренним контролером) служебное расследование указывает на
возможность нарушения прав и законных интересов клиентов организации
вследствие выявленного конфликта интересов, лицо, осуществляющее функции
единоличного исполнительного органа организации, принимает меры,
направленные на предотвращение последствий конфликта интересов, и
уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам и заинтересованных
клиентов о возникновении конфликта интересов и принятых мерах в течение
3 рабочих дней со дня его выявления.
9. В целях предотвращения конфликта интересов должностные лица и
сотрудники организации обязаны:
а) воздерживаться от совершения действий и принятия решений, которые
могут привести к возникновению конфликта интересов;
б) соблюдать правила и процедуры, предусмотренные настоящим
Кодексом;
в) незамедлительно доводить до сведения службы внутреннего контроля
(внутреннего контролера) в установленном организацией порядке сведения о
появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта
интересов;
г) сообщать службе внутреннего контроля (внутреннему контролеру) о
возникновении обстоятельств, препятствующих независимому и
добросовестному осуществлению должностных обязанностей;
д) соблюдать режим защиты информации;
____________________________________________________________________.
(организация вправе установить иные обязанности)
10. Организация в целях предотвращения и выявления конфликта
интересов ведет журнал по предотвращению и выявлению конфликта
интересов, содержащий сведения по следующим разделам:
а) перечень объектов инвестирования, предусмотренных пунктом 1
статьи 16 Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе
жилищного обеспечения военнослужащих", приобретенных организацией за
счет накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (настоящая
позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
б) перечень объектов инвестирования из числа указанных в пунктом 1
статьи 16 Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе
жилищного обеспечения военнослужащих", приобретенных организацией за
счет собственного имущества (настоящая позиция указывается для
управляющих компаний и брокеров);
в) перечень сделок с объектами инвестирования с указанием даты и
времени совершения сделки, вида сделки (покупка или продажа),
контрагента, суммы сделок (по номинальной стоимости), цены сделок,
совершенных за счет накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
г) перечень сделок с объектами инвестирования с указанием даты и
времени совершения сделки, вида сделки (покупка или продажа),
контрагента, суммы сделок (по номинальной стоимости), цены сделок,
совершенных за счет собственного имущества (настоящая позиция
указывается для управляющих компаний и брокеров);
д) перечень аффилированных лиц организации;
е) перечень выявленных конфликтов интересов с указанием даты и
причин возникновения конфликта, его описания, мер, принятых в целях
предотвращения, разрешения конфликта и минимизации его последствий, в
случае устранения конфликта - даты его устранения;
____________________________________________________________________.
(организация вправе установить иные сведения)
Изменения вносятся в сведения, содержащиеся в журнале по
предотвращению и выявлению конфликта интересов, не позднее 5 дней с даты
возникновения обстоятельств, повлекших необходимость внесения изменений.
11. Должностные лица и сотрудники организации в целях предотвращения
конфликта интересов предоставляют в добровольном порядке следующие
сведения о себе, близких родственниках, супруге, усыновителях,
усыновленных:
____________________________________________________________________.
(организация определяет перечень сведений)
Порядок и форма предоставления указанных сведений утверждаются
организационно-распорядительными документами организации.
12. В целях предотвращения неправомерного использования служебной и
(или) конфиденциальной информации, а также защиты коммерческой тайны в
сфере формирования и инвестирования накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих организация:
а) определяет перечни информации, составляющей коммерческую тайну, и
сведений, относящихся к конфиденциальной информации:
____________________________________________________________________;
(организация указывает конкретные перечни)
б) устанавливает различные уровни доступа должностных лиц и
сотрудников к служебной и (или) конфиденциальной информации, связанной с
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения:
____________________________________________________________________;
(организация указывает конкретные уровни доступа должностных лиц и сотрудников разных категорий)
в) устанавливает правила использования информации, ограничивающие
передачу информации между должностными лицами и сотрудниками
организации:
____________________________________________________________________;
(организация указывает конкретные правила)
г) обеспечивает наличие письменного обязательства должностных лиц и
сотрудников о неразглашении служебной и конфиденциальной информации;
д) ограничивает доступ посторонних лиц в помещения структурных
подразделений организации, предназначенные для совершения сделок и
операций в процессе осуществления деятельности по формированию и
инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих:
____________________________________________________________________.
(организация указывает конкретные меры по ограничению доступа)
13. Осуществление внутреннего контроля за соблюдением организацией,
ее должностными лицами и сотрудниками правил и процедур, предусмотренных настоящим Кодексом, возлагается на структурное подразделение (службу внутреннего контроля) либо должностное лицо организации (внутреннего контролера) ее органом управления.
14. Осуществление внутреннего контроля организации включает в себя:
а) отслеживание на основании имеющейся (полученной) информации
сделок и иных операций, которые вызывают конфликт интересов (особое
внимание уделяется тем сферам деятельности организации, в которых
возникновение конфликта интересов наиболее вероятно);
б) право требования предоставления должностными лицами и
сотрудниками организации объяснений в письменной форме по вопросам,
возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей при осуществлении
деятельности по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
в) право доступа ко всем документам, базам данных организации,
непосредственно связанным с осуществлением деятельности по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также право снятия копий с полученных документов, файлов и записей;
г) осуществление служебных проверок по фактам нарушений должностными
лицами и сотрудниками организации положений настоящего Кодекса;
д) соблюдение конфиденциальности полученной информации;
е) ведение журнала по предотвращению и выявлению конфликта
интересов, содержащего информацию, предусмотренную настоящим Кодексом;
ж) незамедлительное уведомление лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа организации, о выявленных фактах
конфликта интересов (вероятности его наступления) и результатах
проведенных в связи с этим служебных расследований и проверок;
з) иные действия, направленные на обеспечение контроля за
соблюдением положений настоящего Кодекса и предотвращение конфликта
интересов;
____________________________________________________________________.
(организация вправе установить иное)
15. В случае несоблюдения правил и процедур, предусмотренных
настоящим Кодексом, организация, ее должностные лица и сотрудники несут
ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
16. Организация обязана возместить в порядке, установленном
гражданским законодательством Российской Федерации, убытки, причиненные клиенту, возникшие в процессе осуществления деятельности по инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих в результате виновных действий (бездействия) организации, в частности, в результате неустранения последствий конфликта интересов.
17. В случае несоблюдения правил и процедур, установленных настоящим
Кодексом, должностные лица и сотрудники организации несут
дисциплинарную, материальную и иную предусмотренную законодательством
Российской Федерации ответственность.
18. За несоблюдение положений настоящего Кодекса организация
применяет следующие меры дисциплинарного взыскания:
____________________________________________________________________
(организация указывает перечень нарушений положений Кодекса с указанием конкретных мер дисциплинарного взыскания
в зависимости от вида нарушения)
19. В случае если в результате нарушения должностными лицами или
сотрудниками положений настоящего Кодекса организации были причинены
убытки, указанные лица могут быть привлечены к материальной
ответственности в порядке, предусмотренном законодательством Российской
Федерации о труде и гражданским законодательством Российской Федерации.
Правила
согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам
(утв. постановлением Правительства РФ от 17 июня 2005 г. N 383)
1. Настоящие Правила устанавливают порядок согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее соответственно - кодекс, организация), с Федеральной службой по финансовым рынкам.
2. Для согласования кодекса или внесения в него изменений организацией представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам следующие документы:
а) заявление о согласовании кодекса или внесении в него изменений;
б) кодекс (в 2 экземплярах) или текст вносимых в него изменений с приложением новой редакции кодекса (в 2 экземплярах), принятых уполномоченным органом организации.
3. Представленный на согласование кодекс (вносимые в него изменения) должен содержать отметку об утверждении в установленном организацией порядке и быть заверен лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом организации, а также печатью организации. Каждый из документов, насчитывающий более одного листа текста, должен быть пронумерован, прошит, скреплен печатью организации и заверен подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица организации.
4. Федеральная служба по финансовым рынкам согласовывает представленный кодекс (вносимые в него изменения) или выносит мотивированное решение об отказе в согласовании в срок не позднее 30 дней со дня его поступления в Службу.
5. Основанием для отказа в согласовании кодекса (вносимых в него изменений) является несоответствие представленных документов федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, регулирующим вопросы, связанные с инвестированием накоплений для жилищного обеспечения.
В случае отказа Федеральной службы по финансовым рынкам в согласовании кодекса (вносимых в него изменений) решение об этом направляется организации не позднее 3 дней со дня его принятия.
6. В случае согласования кодекса (вносимых в него изменений) один экземпляр кодекса или его новой редакции с отметкой Федеральной службы по финансовым рынкам о согласовании остается на хранении в Службе, а другой направляется организации не позднее 3 дней со дня принятия соответствующего решения.
Если у вас возникли вопросы, можете обращаться по адресу holodok@aport.ru Мы с удовольсвием ответим на них. Самые интересные вопросы и ответы на них будут опубликованы в рубрике "Вопрос отвеТ"
|
